广东省财政厅关于组建2021-2023年广东省政府债券承销团有关事宜的通知

2021年01月07日来源：本网原创稿

粤财债〔2021〕1号

有关金融机构：

　　为做好广东省政府债券发行工作，根据《财政部关于印发〈地方政府债券发行管理办法〉的通知》(财库〔2020〕43号)、《财政部关于进一步做好地方政府债券发行工作的意见》（财库〔2020〕36号）等有关规定，现就组建2021-2023年广东省政府债券承销团（以下简称承销团）有关事宜通知如下：

　　一、目标数量

　　本次组建的承销团负责承销2021-2023年境内公开招标发行的广东省政府债券。承销团成员数量原则上不超过70家，其中主承销商数量不超过10家。

　　二、组建条件

　　申请成为承销团成员的机构，应当具备以下基本条件，并提供相应证明：

　　（一）在中国境内依法成立，经营范围包括债券承销。除外国银行分行外，其他报名机构均应具有独立法人资格；外国银行分行参与承销债券，应取得其总行对该事项的特定授权。

　　（二）依法开展经营活动，2018-2020年在债券承销、交易等经营活动中没有重大违法记录，信誉良好。

　　（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险防控能力。

　　（四）具有负责债券业务的专职部门和健全的债券投资与风险管理制度。

　　（五）有能力且自愿履行《承销协议》规定的各项责任义务。

　　三、组建程序及后续管理

　　（一）按照公开、公平、公正的原则，根据机构申请，综合考虑机构承销意愿、债市能力、资质实力等因素择优确定承销团成员；同等条件优先吸纳2021-2023年记账式国债承销团成员加入承销团。按照“资金实力雄厚、承销能力突出、承销意愿强烈”的原则，根据机构意愿，择优选定2021-2023年广东省政府债券主承销商。

　　（二）承销团组建完成后，广东省财政厅公开发布承销团成员名单，并与承销团成员签署《承销协议》，明确双方权利义务。

　　（三）按照科学、规范、公平、公开和有利于提升承销团成员履约水平的原则，广东省财政厅将建立承销团考评机制，明确广东省政府债券一级二级市场情况等考评指标，按照“一级市场指标为主、二级市场指标为辅”的考评方法，分季度、年度开展承销团考评，及时公布考评结果，加强考评结果应用，严格执行退出机制。本次申请成为承销团成员的机构应认真评估承销能力，确保承销团组建后健康平稳运行。

　　（四）承销团存续期间，广东省财政厅组织对年度考评结果靠前的机构、积极推动广东省政府债券一级或二级市场发展的机构进行通报表扬。

　　（五）承销团存续期间，广东省财政厅可根据发行需要和市场状况等，通过中国债券信息网等公开渠道提前公布增补通知，适时开展承销团成员增补工作，每年最多增补一次。

　　（六）承销团存续期间，广东省财政厅根据财政部相关文件规定等，结合承销团成员退出、增补等情况适时修订《承销协议》，原则上《承销协议》每年度签署一次。

　　四、申报要求

　　请符合条件且确有意向成为承销团成员的机构，如实填报并提供申请材料，加盖机构总部或被授权分支机构公章，于2021年1月12日下午4点前递交或邮寄至广东省财政厅（采用邮寄方式的机构需致电收件人确认邮件接收情况），申报时间以广东省财政厅收到纸质材料时间为准，逾期不予受理。申请材料包括：

　　（一）相关证明材料。

　　（二）《2021-2023年广东省政府债券承销团成员申请表》（该表盖章扫描件和Excel版请同步发至指定邮箱，详见附件）。

　　（三）法人营业执照和金融业务许可证复印件。

　　（四）分支机构申请的，需提供总部授权委托书原件。

　　五、联系方式

　　地址：广东省广州市越秀区北京路376号

　　收件人：广东省财政厅政府债务管理处顾娜